智庫(kù)報(bào)告｜《監(jiān)管合規(guī)：ESG合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管趨勢(shì)》【走出去智庫(kù)】-ESG跨境

走出去智庫(kù)觀(guān)察

7月20日，走出去智庫(kù)（CGGT）、道瓊斯風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)（Dow Jones R&C）和卓緯律師事務(wù)所聯(lián)合發(fā)布報(bào)告《監(jiān)管合規(guī)：ESG合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管趨勢(shì)》，針對(duì)全球重點(diǎn)國(guó)家/地區(qū)的ESG監(jiān)管政策和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等最新動(dòng)態(tài)進(jìn)行跟蹤研究。

該報(bào)告是制裁和反制裁的新國(guó)際經(jīng)貿(mào)環(huán)境下，走出去智庫(kù)聯(lián)合課題組《企業(yè)海外合規(guī)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與合規(guī)應(yīng)對(duì)》系列研究報(bào)告之一，嘗試從國(guó)別政策洞察和法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、歐美視角評(píng)論解讀、企業(yè)家合規(guī)戰(zhàn)略思維構(gòu)建、法務(wù)合規(guī)部實(shí)務(wù)應(yīng)對(duì)的視角，希望對(duì)企業(yè)有所啟發(fā)。

本系列報(bào)告由走出去智庫(kù)首席法律專(zhuān)家、卓緯律師事務(wù)所高級(jí)顧問(wèn)、合通機(jī)器人聯(lián)合創(chuàng)始人呂立山（Robert Lewis）律師聯(lián)合40多個(gè)國(guó)家/地區(qū)的60多家領(lǐng)先律所的律師團(tuán)隊(duì)共同推出。

該系列報(bào)告和發(fā)布時(shí)間如下——

1

《制裁/反制裁及法律沖突應(yīng)對(duì)｜洞察和實(shí)務(wù)》

6月2日

2

《中國(guó)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)：國(guó)別/地區(qū)數(shù)據(jù)隱私監(jiān)管合規(guī)｜預(yù)警簡(jiǎn)報(bào)》

6月9日

3

《科技創(chuàng)新：人工智能和元宇宙｜風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管趨勢(shì)》

6月18日

4

《海外金融監(jiān)管：數(shù)字貨幣、反洗錢(qián)、反商業(yè)賄賂》

7月13日

5

《ESG發(fā)展：全球趨勢(shì)和企業(yè)合規(guī)｜監(jiān)管趨勢(shì)》

7月20日

如果您對(duì)該系列報(bào)告有興趣，請(qǐng)點(diǎn)擊文末“閱讀原文”申請(qǐng)，我們將盡快與您聯(lián)系。

今天，走出去智庫(kù)(CGGT)刊發(fā)《監(jiān)管合規(guī)：ESG合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管趨勢(shì)》報(bào)告的介紹和部分目錄，供關(guān)注全球ESG監(jiān)管與合規(guī)管理的讀者參閱。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

《監(jiān)管合規(guī)：ESG合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管趨勢(shì)》

走出去智庫(kù)、道瓊斯風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)、卓緯律師事務(wù)所共同發(fā)布《監(jiān)管合規(guī)：ESG合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管趨勢(shì)》報(bào)告，為企業(yè)高管以及合規(guī)部、政府事務(wù)部、公關(guān)部、海外事業(yè)部等部門(mén)提供理解各國(guó)ESG監(jiān)管政策和法律環(huán)境的便捷工具。

當(dāng)前，隨著各國(guó)加強(qiáng)ESG方面的監(jiān)管，中國(guó)企業(yè)走出去除了面臨的政治、經(jīng)濟(jì)、外交等傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)外，氣候變化、強(qiáng)迫勞動(dòng)、反腐敗等問(wèn)題越來(lái)越成為企業(yè)進(jìn)行ESG管理的重點(diǎn)。而且，企業(yè)通過(guò)踐行ESG理念，有助于改善與當(dāng)?shù)卣?、員工、消費(fèi)者和社區(qū)之間的關(guān)系，促進(jìn)企業(yè)在當(dāng)?shù)氐拈L(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。但應(yīng)對(duì)ESG風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)復(fù)雜、多元的系統(tǒng)問(wèn)題，本報(bào)告提供各國(guó)在ESG領(lǐng)域治理的最新動(dòng)態(tài)，供企業(yè)在走出去時(shí)作為應(yīng)對(duì)ESG監(jiān)管的參考。

本期報(bào)告是《企業(yè)海外合規(guī)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與實(shí)務(wù)指南》系列報(bào)告之一，該系列報(bào)告由走出去智庫(kù)首席法律專(zhuān)家、卓緯律師事務(wù)所高級(jí)顧問(wèn)、合通機(jī)器人聯(lián)合創(chuàng)始人呂立山（Robert Lewis）聯(lián)合40多個(gè)國(guó)家/地區(qū)的60多家領(lǐng)先律所的律師團(tuán)隊(duì)共同推出。

本系列報(bào)告旨在助力中國(guó)企業(yè)國(guó)際化發(fā)展更好地“看天氣，接地氣”：

一是前瞻性，預(yù)警、洞察和研判出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)；

二是戰(zhàn)略性，為企業(yè)海外合規(guī)戰(zhàn)略、海外公關(guān)戰(zhàn)略提供參考；

三是實(shí)務(wù)性，重在幫助企業(yè)落地實(shí)務(wù)策略和案例研究參考。

本系列報(bào)告將定期發(fā)布。

本系列報(bào)告，覆蓋國(guó)家包括（不限于下述）:

● 美國(guó)

● 歐盟及重點(diǎn)國(guó)家

● 東南亞

● 印度

● 俄羅斯

● 亞太: 日本、韓國(guó)、澳大利亞等

● 英國(guó)

● 北美：加拿大

● 中東歐：波蘭等

本系列報(bào)告內(nèi)容涉及領(lǐng)域:

● 制裁/反制裁及法律沖突應(yīng)對(duì)｜洞察和實(shí)務(wù)（已發(fā)布）

● 中國(guó)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)：國(guó)別/地區(qū)數(shù)據(jù)隱私監(jiān)管合規(guī)｜預(yù)警簡(jiǎn)報(bào)（已發(fā)布）

● 科技創(chuàng)新：人工智能和元宇宙｜風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管趨勢(shì)（已發(fā)布）

●?海外金融監(jiān)管：數(shù)字貨幣、反洗錢(qián)、反商業(yè)賄賂和反腐?。ㄒ寻l(fā)布）

● 監(jiān)管合規(guī)：ESG合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管趨勢(shì)（已發(fā)布）

本聯(lián)合跨界課題組可根據(jù)企業(yè)需求，開(kāi)展海外合規(guī)戰(zhàn)略咨詢(xún)、國(guó)別政策監(jiān)管專(zhuān)項(xiàng)咨詢(xún)、法律研究咨詢(xún)、國(guó)際化溝通傳播與危機(jī)管理實(shí)務(wù)咨詢(xún)。

走出去智庫(kù)(CGGT)

道瓊斯風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)(Dow Jones Risk & Compliance)

卓緯律師事務(wù)所(Chance Bridge Law Firm)

美歐出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁

跨境數(shù)據(jù)合規(guī)和法律研究

60余家領(lǐng)先律師事務(wù)所團(tuán)隊(duì)

聯(lián)合研究組

2022年7月20日

《ESG發(fā)展：全球趨勢(shì)和企業(yè)合規(guī)｜監(jiān)管趨勢(shì)》報(bào)告目錄

一、ESG監(jiān)管

●?澳大利亞| ESG原則如何影響人工智能、數(shù)據(jù)管理、隱私和信任

●?印度| 印度的ESG趨勢(shì)

●?肯尼亞| 企業(yè)實(shí)施ESG戰(zhàn)略的挑戰(zhàn)

●?葡萄牙| 制定企業(yè)道德準(zhǔn)則

二、反腐敗

●?泰國(guó)| 反腐敗法概述

●?巴西| 案例：一公司簽署寬大協(xié)議以解決賄賂調(diào)查問(wèn)題

●?葡萄牙| 歐盟舉報(bào)新規(guī)則下公司的舉報(bào)義務(wù)

專(zhuān)業(yè)內(nèi)容來(lái)源

本系列報(bào)告原始內(nèi)容來(lái)自40余國(guó)家/地區(qū)的60余家領(lǐng)先律所（如下表所示），由走出去智庫(kù)【中美洞察研究】團(tuán)隊(duì)和卓緯律師事務(wù)所專(zhuān)業(yè)法律團(tuán)隊(duì)編寫(xiě)中文摘要，并提供原英文報(bào)告鏈接（參見(jiàn)英文標(biāo)題對(duì)應(yīng)的腳注），供您參考。

地區(qū)

國(guó)別/地區(qū)領(lǐng)先律師事務(wù)所

歐洲

Schoenherr律師事務(wù)所

Kinstellar律師事務(wù)所

Addelshaw Goddard律師事務(wù)所

Stephenson Harwood律師事務(wù)所

Heuking Kühn Lüer Wojtek律師事務(wù)所

Gide Loyrette Nouel律師事務(wù)所

UGGC Advocats律師事務(wù)所

Uria Menendez律師事務(wù)所

PLMJ律師事務(wù)所

Garrigues律師事務(wù)所

Loyens & Loeff律師事務(wù)所

BonelliErde律師事務(wù)所

Chiomenti律師事務(wù)所

ALRUD律師事務(wù)所

Wardynski & Partners律師事務(wù)所

SCWP Schindhelm律師事務(wù)所

Moroglu Arseven律師事務(wù)所

Erdem & Erdem律師事務(wù)所

Mason Hayes & Curran律師事務(wù)所

Vischer律師事務(wù)所

北美

Willkie Farr?&?Gallagher?律師事務(wù)所

Greenberg Traurig律師事務(wù)所

Husch Blackwell律師事務(wù)所

Morrison?&?Foerster律師事務(wù)所

Covington & Burling律師事務(wù)所

Morgan Lewis & Bockius律師事務(wù)所

Gowling WLG律師事務(wù)所

Bennett Jones律師事務(wù)所

Basham, Ringe & Correa律師事務(wù)所

中東/非洲

Al Tamimi & Co?律師事務(wù)所

Matouk Bassiouny律師事務(wù)所

Herzog Fox & Neeman律師事務(wù)所

Khosaim & Associates律師事務(wù)所

ENSAfrica律師事務(wù)所

African Legal Network

Bowmans律師事務(wù)所

亞太

Tilleke & Gibbins律師事務(wù)所

Anderson Mori＆Tomotsune律師事務(wù)所

Bae Kim & Lee律師事務(wù)所

Kim & Chang律師事務(wù)所

Lee & Ko律師事務(wù)所

Shearn Delamore & Co.?律師事務(wù)所

Skrine律師事務(wù)所

Lee Hashimmuddin Allen& Gledhill律師事務(wù)所

Cruz Marcelo & Tenefrancia律師事務(wù)所

Khaitan & Co律師事務(wù)所

Shardul Amarchand Mangdalas & Co.律師事務(wù)所

Trilegal律師事務(wù)所

Minter Ellison律師事務(wù)所

Herbert Smith Freehills (Australian arm)?律師事務(wù)所

Minter Ellison RuddWatts律師事務(wù)所

Buddle Findlay律師事務(wù)所

BellGully律師事務(wù)所

Makes & Partners律師事務(wù)所

ABNR Counselors At Law律師事務(wù)所

常在國(guó)際法律事務(wù)所（Tsar & Tsai Law Firm）

寰瀛法律事務(wù)所（Fb Law）

卓緯律師事務(wù)所（Chance Bridge Law Firm）

拉美

Brigard Urrutia律師事務(wù)所

Carey律師事務(wù)所

Mattos Filho?律師事務(wù)所

Marval O'farrell Mairal律師事務(wù)所

Demarest律師事務(wù)所

專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)

地緣政策和金融研究專(zhuān)家——

陸俊秀

走出去智庫(kù)總經(jīng)理，高級(jí)合伙人

清華大學(xué)工學(xué)博士

專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域：地緣政治風(fēng)險(xiǎn)研究、國(guó)別政策法律監(jiān)管邏輯、企業(yè)地緣危機(jī)解決實(shí)務(wù)、企業(yè)跨境并購(gòu)和投融資戰(zhàn)略、金融科技研究。

陸博士曾供職于國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行總行研究部門(mén)8年、興業(yè)銀行股權(quán)投資部門(mén)5年。是中國(guó)商務(wù)部國(guó)際商務(wù)官員培訓(xùn)特聘老師，面向發(fā)展中國(guó)家政府經(jīng)濟(jì)金融部門(mén)官員，講授區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與中長(zhǎng)期投融資課程。

主導(dǎo)走出去智庫(kù)（CGGT）十余項(xiàng)“一帶一路”對(duì)外投資研究項(xiàng)目，“美國(guó)洞察”研究負(fù)責(zé)人，為中國(guó)領(lǐng)先的高科技企業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)公司、央企提供咨詢(xún)，包括——

《先進(jìn)制造業(yè)｜企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和策略報(bào)告》

《互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)｜應(yīng)對(duì)國(guó)別數(shù)據(jù)監(jiān)管封禁APP危機(jī)事件對(duì)策建議》

《高科技企業(yè)｜美歐政策和法律洞察｜預(yù)警周報(bào)》

《裝備制造業(yè)｜歐洲并購(gòu)戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)務(wù)對(duì)策》

《消費(fèi)電子業(yè)｜企業(yè)海外合規(guī)戰(zhàn)略和應(yīng)對(duì)機(jī)制建設(shè)》

跨境法律監(jiān)管專(zhuān)家——

呂立山

國(guó)務(wù)院國(guó)資委外國(guó)法律專(zhuān)家顧問(wèn)

走出去智庫(kù)首席法律專(zhuān)家

卓緯律所高級(jí)國(guó)際顧問(wèn)

合通機(jī)器人創(chuàng)始人

執(zhí)業(yè)領(lǐng)域：跨境公司和商業(yè)交易法律事務(wù)，特別是在跨國(guó)法律監(jiān)管合規(guī)、IT、電信、清潔能源、公司并購(gòu)、“一帶一路”和基礎(chǔ)設(shè)施工程PPP項(xiàng)目等領(lǐng)域有30多年的法律從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。在中國(guó)工作生活20余年，曾在路偉國(guó)際律師事務(wù)所（現(xiàn)霍金路偉國(guó)際律師事務(wù)所）北京代表處擔(dān)任9年管理合伙人。此前任加拿大北電網(wǎng)絡(luò)公司亞洲區(qū)公司總法律顧問(wèn)。

代表業(yè)績(jī)包括：

-?代理中國(guó)領(lǐng)先的高科技企業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)咨詢(xún)服務(wù)；

-?代理中國(guó)領(lǐng)先的高科技企業(yè)應(yīng)對(duì)俄烏戰(zhàn)爭(zhēng)后應(yīng)對(duì)美國(guó)制裁的合規(guī)預(yù)警和趨勢(shì)研判咨詢(xún)服務(wù)；

-?代理中國(guó)領(lǐng)先的消費(fèi)電子企業(yè)應(yīng)對(duì)中美沖突帶來(lái)的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和海外合規(guī)戰(zhàn)略咨詢(xún)服務(wù)；

- 代理中國(guó)電力投資公司，就其擬于俄羅斯政府擁有的電力投資公司進(jìn)行合營(yíng)提供法律服務(wù)；

- 代理中國(guó)石油公司，就美國(guó)、歐盟和聯(lián)合國(guó)對(duì)伊朗制裁過(guò)程中牽涉到的該公司在伊朗的投資經(jīng)營(yíng)事務(wù)提供法律服務(wù)；

- 代理著名中國(guó)家電和電子產(chǎn)品制造商，就其在歐洲的投資項(xiàng)目和交易提供法律服務(wù)；

- 代理著名中國(guó)家電制造商，就其在美國(guó)的產(chǎn)品召回提供法律服務(wù)；

- 代理中國(guó)電信設(shè)備制造商，就其在印度的投資結(jié)構(gòu)提供法律服務(wù)；

- 為中國(guó)大型承包商擬在拉丁美洲投資的水電項(xiàng)目提供法律服務(wù)；

- 代理著名中國(guó)國(guó)家石油公司的子公司，一家地質(zhì)勘察公司，就其擬收購(gòu)一家在全世界25個(gè)國(guó)家有經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的某外國(guó)石油服務(wù)技術(shù)公司提供法律服務(wù)；

- 為數(shù)家中國(guó)公司在羅馬尼亞、巴基斯坦、菲律賓、印度尼西亞等國(guó)投資新能源項(xiàng)目提供法律服務(wù)；

- 代理著名的中國(guó)礦業(yè)貿(mào)易公司，就其收購(gòu)美國(guó)鋁冶煉廠(chǎng)以及投標(biāo)牙買(mǎi)加鋁土礦和冶煉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)；

- 代理著名的中國(guó)鋁冶煉廠(chǎng)，就其擬在印度某鋁土礦合營(yíng)公司進(jìn)行投資提供法律服務(wù)。

美國(guó)制裁和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)專(zhuān)家——

馬建新

走出去智庫(kù)特約風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)專(zhuān)家

道瓊斯風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)中國(guó)區(qū)總監(jiān)

專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域：提供全球一流風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、集成技術(shù)解決方案和盡職調(diào)查服務(wù)，幫助企業(yè)管控監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和商譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

近十多年來(lái)已為數(shù)百家金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供過(guò)全面風(fēng)險(xiǎn)管理、金融合規(guī)、企業(yè)合規(guī)、經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)、出口管制/貿(mào)易合規(guī)、反洗錢(qián)/反恐融資、跨境投資并購(gòu)合規(guī)、專(zhuān)項(xiàng)盡職調(diào)查等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

曾多次為國(guó)資委、發(fā)改委、商務(wù)部、貿(mào)促會(huì)/國(guó)際商會(huì)（ICC China）、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心、新華社，以及國(guó)內(nèi)外的大中型企業(yè)、大學(xué)院校等機(jī)構(gòu)等進(jìn)行高管人員培訓(xùn)和專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)服務(wù)等。

擔(dān)任?CCPIT 中國(guó)貿(mào)促會(huì)經(jīng)貿(mào)摩擦顧問(wèn)委員會(huì)國(guó)際合規(guī)專(zhuān)家、全國(guó)企業(yè)合規(guī)專(zhuān)家委員會(huì)研究員、對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)金融碩士課外導(dǎo)師、前海“一帶一路”法律聯(lián)合會(huì)特聘專(zhuān)家、深圳國(guó)際商事調(diào)解中心調(diào)解員等社會(huì)職務(wù)。

特別聲明：以上文章內(nèi)容僅代表作者本人觀(guān)點(diǎn)，不代表ESG跨境電商觀(guān)點(diǎn)或立場(chǎng)。如有關(guān)于作品內(nèi)容、版權(quán)或其它問(wèn)題請(qǐng)于作品發(fā)表后的30日內(nèi)與ESG跨境電商聯(lián)系。